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澳门博彩评级

2018年12月06日 20:57
来源: 中新经纬
编辑:东方财富网

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  据香港证监会官网6日消息,因索罗斯澳门博彩评级管理(香港)有限澳门博彩评级网(SFM HK Management Limited,简称SFM)在2015年代其管理的某只澳门博彩评级卖空长城汽车股份有限澳门博彩评级网(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万港元。

  香港证监会称,长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

  香港证监会调查发现,该澳门博彩评级的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该澳门博彩评级先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该161.6万股红股入帐,但未按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果,该系统显示有242.4万股长城股份可供买卖,而事实上当时只有80.8万股股份可供买卖。

  香港证监会称,该澳门博彩评级的其中一名澳门真人博彩评级组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售242.4万股长城股份的指令,导致该澳门博彩评级卖空了161.6万股长城股份。

  香港证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

  香港证监会表示,在决定对SFM采取上述纪律处分时,已考虑到所有情况,当中包括:并无证据显示SFM在卖空红股时曾经不真诚地行事;这是于过去五年内第二次发生的类似事件;SFM已采取补救措施加强其内部监控措施及系统;及SFM过往并无遭受纪律处分的纪录。

(文章来源:中新经纬)

(责任编辑:DF506)

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